9月18日，浙江、湖南两地证监局密集披露多张罚单 ，指向华源证券温州锦绣路证券营业部 ，银河证券台州银座北街证券营业部，银河证券浙江分公司以及中泰证券的一名从业人员。违规事项涉及券商分支机构内控失效与从业人员执业失范等行业常见问题。
其中 ，湖南证监局披露的罚单则与证券从业人员“代客理财”“全权委托 ”有关 。罚单显示 ，中泰证券从业人员杨某某被给予警告，并处以50万元罚款 ，事涉杨某某私下接受客户委托买卖证券 。
据罚单披露 ，涉案期间，杨某某系中泰证券从业人员 ，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间 ，杨某某接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户 ，累计交易金额1.91亿元 ，账面亏损182.92万元。
2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨某某接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户 ，累计交易23.38亿元 ，实际亏损9023.31万元 。前述两个账户累计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元 。杨某某接受委托期间未产生违法所得。
该案时间跨度长达七年 、涉及信用账户杠杆交易 ，且期间多次发生账户控制权转移 ，暴露出券商在异常交易监测 、从业人员行为网格化管理以及客户账户权限动态复核等核心风控环节或存在漏洞 。
据梳理，近期券商罚单呈现“高频次、强穿透 、重个人 ”特征 ，监管重心正从个案纠偏转向系统性治理 。从违规事由来看 ，类型高度集中于适当性管理虚化 、代客理财屡禁不止、合规留痕形同虚设等老问题，反映出部分券商营业部合规建设工作仍需进一步加强。
来源：中国证监会 、财联社
（文章来源：消费日报财经）
